湖北证监局3月4日发布消息，2021年，该局以精准监管、分类监管为基础，以“问题导向、质量控制、分类处置”为原则，高效完成辖区2021年上市公司现场检查工作，全年共开展上市公司现场检查13家次，其中包括3家次的双随机检查。
据悉，湖北证监局2021年上市公司现场检查工作着重从三方面出发。
首先是全面突出风险导向。根据2021年重要风险领域和重点关注公司的情况，湖北证监局全面摸排辖区重点上市公司的风险因素，合理确定全年现场检查对象。按照风险特征对随机抽查名录进行分层，加大重点层的抽查比例，提升双随机检查工作的针对性和有效性，最终抽取3家公司作为随机检查对象,检查工作中突出了问题导向，督促公司提高规范运作水平。
其次是紧密结合专项行动。根据中国证监会的专项工作部署，湖北证监局有针对性地对公司治理、募集资金、迁址公司开展专项检查。湖北证监局结合公司治理专项行动的工作安排，核查自查及整改情况，进一步夯实公司治理专项行动成效；湖北证监局关注相关公司募集资金使用情况，在专项检查中重点核查募集资金使用、管理是否规范。证监局对新迁入辖区的公司进行了全面检查，进一步摸清风险底数。
最后是分类处置各类问题。湖北证监局现场检查发现个别公司存在违规对外担保、虚增收入、重大事项未及时披露等重大违法违规行为，也发现部分公司存在财务信息披露不充分、费用核算不规范、内部控制存在缺陷、三会治理不到位等规范性问题。湖北证监局严格按照“三及时”原则，根据违法违规行为的情形采取移送稽查立案、行政监管措施、监管关注函等多种处置方式，并将年度检查情况在全辖区通报，进一步引导上市公司提升规范意识。
近年来，湖北多层次资本市场建设成效显著。2021年，湖北通过IPO新增境内上市公司11家。湖北境内上市公司达128家，上市公司数量位居全国第十一位。其中，在上海证券交易所主板上市的有44家，科创板8家，在深圳证券交易所主板上市的有42家，创业板31家，在北京证券交易所上市的有3家。2021年，湖北新增新三板挂牌企业4家，摘牌39家。共有新三板挂牌企业253家，全国排名第七位。区域性股权市场（武交中心）挂牌交易企业达5784家。
截至2021年12月末，辖区证券经营机构共有450家，其中，证券公司2家，证券营业部372家，证券分公司62家；证券投资咨询公司1家、分公司7家，辖区投资基金分公司4家；独立基金销售机构2家。辖区共有67家期货机构，其中2家期货公司，40家期货营业部，25家期货分公司。辖区登记备案的私募基金管理人402家，共计管理1013只基金，管理基金规模2183.60亿元。
