针对西部证券960元“乌龙报价”事件，监管处罚已落地。5月11日，中国证券业协会发布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告，名单中仅有一个限制对象，为西部证券睿赫1号集合资产管理计划，限制时间为2022年5月12日至2022年6月11日，为期一个月。
中证协公告显示，西部证券睿赫1号集合资产管理计划在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“（二）重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定。
5月9日晚间，科创板新股思特威披露首次公开发行股票并在科创板上市发行公告，公告显示，发行价格最终定价为31.51元/股，在初步询价过程中，保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息，报价区间为12.94元/股至960.00元/股。思特威投资者报价信息表显示，西部证券睿赫1号集合资产管理计划给出960元/股的报价，是发行价的30多倍，引起广泛关注。西部证券之后回应称，因交易出现操作失误，致使报价出现错误。对此，公司高度重视，以后将避免出现类似事件发生。
财报显示，西部证券2021年度实现营业收入67.51亿元，同比上升30.22%；实现归母净利润14.10亿元，同比上升26.23%。其中，公司资产管理板块实现营业收入3499.92万元，同比增长28.16%，资产管理业务总规模为142.27亿元，较2020年末下降21.42%。今年一季度公司业绩大幅下滑，西部证券2022年一季度实现营业收入9.98亿元，同比下降20.43%；归母净利润亏损1684.53万元，同比下降106.45%，为公司上市以来首次亏损。
另外，《经济参考报》记者注意到，今年以来，中证协已发布了三份首发配售对象限制名单。4月14日，中证协发布了两份限制名单，涉及弘业智选增强1期/2期集合资产管理计划、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金、混沌天成精选策略6号/16号单一资产管理计划、众量资产-招享股票中性1号私募证券投资基金、众量资产知行通达股票多策略9号/12号私募证券投资基金、玺悦源私募证券投资基金、玺悦泽私募证券投资基金等。
