5月29日，“秦奋5千万炒股涉内幕交易被罚60万”的词条登上热搜。
根据中国证监会近日披露的行政处罚决定书，证监会对秦嗣新、秦奋内幕交易行为进行了立案调查、审理，最终根据《证券法》，证监会决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。
不过，秦奋称其交易股票的资金都来自父亲秦嗣新，并表示其本人对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策。另外秦奋还称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。
具体来看，内幕交易事件发生在鑫茂科技和微创网络的重组过程中。2016年9月,时任鑫茂科技董事长、实控人徐某、监事会主席宋某、董事兼副总经理倪某强与微创网络实控人唐某进行见面商谈，初步确认由唐某和徐某成立并购基金收购微创网络股权后,再装入鑫茂科技。
但直到3月7日左右,因徐某信用担保能力不足,微创网络并购基金项目被否。此后徐某继续联系其他渠道设立并购基金，直到8月8日,鑫茂科技发布公告,称重大资产重组标的为微创网络,公司以自有或自筹资金收购标的公司10%股权,同时通过发行股份收购标的公司90%股权,并募集配套资金。
因此，证监会认定该内幕信息形成时间不晚于2016年10月20日,公开时间为2017年8月8日。
同时据通报显示，徐某与秦嗣新认识20余年。2017年3月2日前几天,徐某为借钱和秦嗣新见面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人,向徐某询问鑫茂科技的运作情况,徐某做了介绍。此后,秦嗣新向徐某提供了大额借款。
随后，2017年3月1日,根据秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元，同日,秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。
根据处罚决定书显示，自2016年1月1日至证监会进行调查时,“秦奋”证券账户仅买入过“鑫茂科技”“三夫户外”两只股票,其中买入“三夫户外”2万股,买入金额133万元，买入“鑫茂科技”678.15万股,买入金额5,017.89万元,无获利。
而“秦奋”证券账户买入“鑫茂科技”的时间为2017年3月1日至7日，存在买入时间集中、成交金额显著放大、首次买入即大额买入等特点。
值得一提的是，鑫茂科技这一场并购交易涉及多位内幕交易知情人士，在这次的查处中也有多人受到处罚。
同日，证监会还披露了对时任广州证券员工唐云、鑫茂科技实控人、董事长徐洪以及知情人尤立峰的行政处罚，对三人分别处以60万元罚款的同时，还对唐云采取10年证券市场禁入措施。（蓝鲸上市公司 徐晓春 [email protected]）
