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深圳证监局:对前海联合创业予以公开谴责

时间:2021-01-08 22:47:42 | 来源:界面新闻

原标题:深圳证监局:对前海联合创业予以公开谴责

1月8日,深圳证监局发布《关于对深圳前海联合创业投资有限公司采取公开谴责措施的决定》。决定称,经查,公司在私募基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未及时向中国证券投资基金业协会填报并定期更新相关信息等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第八条第一款、第十五条和第二十五条的相关规定。

深圳证监局称,前海联合创业相关违规行为情节严重,社会危害性大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益。现依据《私募管理办法》第三十三条规定,对公司作出如下行政监管措施决定:通过深圳证监局官方网站、深圳私募基金业协会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对公司予以公开谴责。公司应当在收到本监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,全力做好相关产品风险处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。

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