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浙商银行遭交易商协会警告:存在资金用途监测重大疏漏等5项违规事项

时间:2021-06-18 20:46:16 | 来源:界面新闻

原标题:浙商银行遭交易商协会警告:存在资金用途监测重大疏漏等5项违规事项

6月18日晚间,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布一份自律处分信息公告。因涉及五项违规行为,浙商银行遭交易商协会警告。

根据交易商协会公告,浙商银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商,在为海城市金财土地房屋投资有限公司提供中介服务过程中,存在以下违规行为:一是募集资金用途监测存在重大疏漏;二是对募集资金用途项目及偿债保障措施尽职调查不到位,出具的尽职调查报告不准确;三是未按规定开展询价工作,发行文件中承销方式信息披露不准确;四是对发行人重大事项披露督导义务履行不到位;五是尽职调查报告内容与形式不完整、底稿保存不完善。

交易商协会决定对浙商银行予以警告;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

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