上海证监局6月24日消息，因在资产证券化业务开展过程中存在内部控制不完善、廉洁从业事前风险防范措施不完善等问题，上海证监局决定对天风（上海）证券资产管理有限公司（下称“天风资管”）及其总经理付玉采取出具警示函的行政监督管理措施。
企查查显示，天风资管由天风证券100%持股，主营业务为证券资产管理业务，注册资本10亿元。天风证券2021年年报显示，截至报告期末，天风资管总资产19.31亿元，净资产14.18亿元；2021 年实现营业收入9.90亿元，利润总额5.40亿元，净利润4.05亿元。
经查，天风资管在资产证券化业务开展过程中存在以下问题：一是内部控制不完善。薪酬考核和收入递延机制不健全，质控和内核部门负责人混同，未公开信息知情人登记管理不全面，底稿验收不严格，工作日志、存续期核查材料等重要底稿管理不到位。二是廉洁从业事前风险防范措施不完善，在对客户做好辅导和宣传工作方面存在不足。
上海证监局指出，上述问题不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第十六条第二款等相关规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正，以下简称《合规管理办法》）第六条第四项和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号，以下简称《廉洁从业规定》）第六条第一款、第十三条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《廉洁从业规定》第十八条的规定，上海证监局决定对天风资管采取出具警示函的行政监督管理措施。
同时，上海证监局指出，付玉作为天风资管的总经理，对上述行为负有管理责任。根据《合规管理办法》第三十二条第一款及《廉洁从业规定》第十八条、第二十一条的规定，上海证监局决定对付玉采取出具警示函的行政监督管理措施。
