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近日，一则关于37.6万粉丝的微博大V“易伟”被证监会罚没近亿元的消息，引发关注。3月2日，红星资本局注意到，微博账号“易伟”已发布的内容已全部清空。
易伟是上海春山新棠投资管理有限公司的法定代表人。据证监会网站，证监会此前对易伟操纵“三夫户外(002780.SZ)”、非法从事证券投资咨询行为进行了立案调查、审理，决定没收易伟操纵“三夫户外”违法所得2797万元，并处以2797万元罚款；没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394万元，并处以2000万元罚款。上述罚没款项共计金额9988万元。
红星资本局从证监会官网上查到，2023年已公布的涉及违法从事证券投资咨询案，仅此一起。
534人加入投资群
易伟收2394万元“咨询费”
据《中国证监会行政处罚决定书（易伟）》显示，2018年11月1日至2020年6月19日（以下简称操纵期间），易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户（以下简称账户组），用于交易“三夫户外并操纵股价”。
经查，易伟向其实际控制的春山新棠交易员李某、黄某华发布交易指令，安排交易员按照其指定的时间和价格，利用资金优势、持股优势连续买卖，影响“三夫户外”股票价格和交易量。
除操纵证券市场外，易伟还涉及非法从事证券投资咨询，包括从事证券投资咨询业务未经核准和提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。
2020年5月26日,易伟使用微博账号“易伟”发布招募会员信息,内容为出售“老易投资教育小宇宙”船票及相关联系方式。通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。
截图自证监会官网2020年5月26日至2021年3月15日,共有534人加入易伟投资咨询群,并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费。易伟收入合计2394.22万元。
关于非法从事证券投资咨询，易伟申辩称，“邮件咨询内容属于知识付费,而非证券投资咨询。未就微信、微博、微信朋友圈发送的信息向任何人收取费用,与个别会员交流股票并非履行相关合同义务。”
易伟还申辩，“调查未向付费会员调取证据,当事人提供的调查问卷表明付费会员并不认为易伟提供的服务属于证券投资咨询。”
证监会经复核后认为，易伟利用微博公开发布证券投资建议为招募会员进行宣传,之后每周定期向付费会员群发包含投资咨询建议的邮件,并与付费会员单独添加微信,通过私信或者朋友圈提供投资咨询建议。从整体来看,前述一系列活动构成证券投资咨询。
此外，易伟向会员群发邮件的内容包括对上市公司和相关股票的看法、具体买入时点、买入价格建议及其本人持有的股票情况等,客观上构成证券投资咨询。
最终，证监会依据《暂行办法》第三十二条,没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394万元,并处以2000万元罚款。
打法律的擦边球
知识付费≠有偿证券投资咨询服务
红星资本局注意到，违法从事证券投资咨询的案例中，不仅有未取得从事证券投资咨询业务的核准、相关从业资质的情况，还有擅自以个人名义展开有偿证券投资咨询服务的。
据证监会官网于2022年5月发布的《中国证监会行政处罚决定书（肖斌）》显示，肖斌于2020年4月至2021年1月，通过微信聊天、网络直播等形式，以个人名义向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐等证券投资咨询服务。未向所在公司报告，未按照所在公司相关制度开展证券投资咨询业务，未注明自己证券投资咨询执业资格证书及编号，不属于履职行为。
知识付费与有偿证券投资咨询服务的边界在哪里？
北京市京师律师事务所高级合伙人毛伟认为，在很多专业网站和公众号上，有偿获取知识和信息已是常态。而易伟案的关键在于，其从事的是证券专业领域中投资咨询的业务，这个业务需要监管机构的许可才能进行。“若其偶尔发布一些预测，或者免费咨询，不会触犯禁止性规定。”
毛伟补充说道，此类情况目前大量存在，都是在违法的边缘打擦边球，很容易造成民事纠纷，以及违规受到处罚。
上海百谷律师事务所合伙人任怡凝认为，知识付费是进行证券分析教学，是对一些概念和证券投资技术等知识的介绍和普及。“知识付费和有偿证券投资咨询的边界在于，是否提供具体证券、证券相关产品，证券市场的分析结论、走势预测，或者明确的操作性建议，直接影响投资者交易行为，在直接或间接从中获取经济利益。”任怡凝称，如果有，这就属于《证券法》第160条规定的法定特许经营的范围。
关于本次对易伟的罚款是否会返还给投资人，任怡凝直言，根据《行政处罚法》规定，罚款、没收的违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必须全部上缴国库。毛伟亦表示，“本案罚没的资金，属于对易伟的处罚，不会返还给投资人。”
红星新闻记者 俞瑶卢月佳
编辑 肖子琦
