为促进“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念形成，推动证券公司文化建设实践走深走实，近期中国证券业协会（下称“中证协”）按照《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（下称《评估办法》）组织证券公司开展了2021年度文化建设实践评估工作。在监管部门的指导下，在行业机构的支持下，经过公司自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节，形成了2021年度证券公司文化建设评估结果并予公布。按照合并口径，本次评估共有103家公司参加。其中，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司6家，B类BB级公司10家，B类B级公司13家。
具体来看，AA级券商有5家，分别为国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券；获评A级的有南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券；获评BB级的有招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投证券、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券；获评B级的有天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国开证券、国联证券、中银国际证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券、海通证券。
值得注意的是，中金公司、申万宏源、银河证券在今年首次进入A类，长江证券从B类上升至A类。另外国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富证券、国联证券、中银国际证券、方正证券首次获评B类。不过，华泰证券、光大证券、安信证券、浙商证券、海通证券在此次文化建设评估中出现降级。当前，文化建设实践评估结果与证券公司分类评价直接挂钩。中证协此前介绍，若文化建设实践评估结果为AA级，券商将可以在证券公司分类评价中加1分，具体为A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。
据介绍，本次评估依据《评估办法》，主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。一是公司文化建设实践情况，按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况，关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效，文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分；二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时，针对行业文化建设存在的短板和问题，对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。
证券行业文化建设实践年报是展示公司文化形象的重要窗口。本次评估中，中证协简化了行业材料报送要求，公司在年报中已公示的内容，无需重复报送。评估中相关事项，协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核，进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。截至2022年5月底，合并口径103家公司公示了2021年度文化建设实践年报。其中，合并口径98家公司将文化建设写入公司章程，68家公司形成文化建设规划等纲领性文件，年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过150个。
2019年行业文化建设动员大会以来，中证协全面落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》（下称《纲要》）提出的任务和目标，不断完善行业文化建设自律规则体系，先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领，促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态，文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。
下一阶段，中证协表示，将接续《纲要》确立的目标，在监管部门指导下，以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责，以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色，以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向，努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。
