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券商基金投顾业务试点第二批展业来袭!东方证券获得开业资格

时间:2021-09-30 19:45:58 | 来源:界面新闻

原标题:券商基金投顾业务试点第二批展业来袭!东方证券获得开业资格

图片来源:PIXBAY图片来源:PIXBAY

东方证券公募基金投资顾问业务展业在即。

9月30日,东方证券通过上海证监局的现场检查,正式获得公募基金投资顾问业务开业资格。

此前,东方证券6月27日公告称,已获批基金投顾试点资格,证监会对公司试点开展基金投资顾问业务无异议。

基金投顾业务是指机构受客户委托并按照合同约定,对证券投资基金以及中国证监会认可的其他投资产品给出投资建议。据证监会统计,目前首批基金投顾试点机构合计服务资产已逾500亿元。

国内基金投顾试点主要分为两个批次。第一批次获批的共有7家券商,目前均已展业,分别是国泰君安证券、申万宏源证券、中金公司、中信建投证券、银河证券、华泰证券和国联证券。

2021年6月第二批共20家券商获批基金投顾业务试点资格,中信证券、中泰证券、光大证券、国信证券、东方证券、兴业证券等在列。

在基金投顾业务准备方面,东方证券副总裁徐海宁于9月1日介绍,东方证券已针对基金产品,在客户适当性管理、投资者教育、信息技术管理、人员管理、交易管理等方面建立制定了相关制度,对基金投顾业务开展的具体业务环节、业务流程等进行了管理规范。

目前,东方证券已制定好基金投顾业务推广方案,将面向分支机构积极开展投资者教育和业务路演推介活动。在策略运作成熟的条件下,逐步开展与银行、信托、三方平台等机构合作,输出公募基金投顾服务,做大业务规模。

值得注意的是,目前,一些头部券商也正在加速基金投顾业务的人才储备。界面新闻记者查询发现,目前,申万宏源等头部券商在2022年秋季校园招聘中,已有部分线上基金投顾岗位释出。

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